上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則

　　　　　　　　　　 (1993年1月修改稿)



　　 第一章　　總則

　　 第一條 根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《上海證券交易所章程》制定本規(guī)

則。

　　 第二條 本規(guī)則所涉專門(mén)用語(yǔ)，同上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)業(yè)務(wù)

規(guī)則等法規(guī)。

　　第二章　　會(huì)籍

　　第三條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)符合本所章程第八條規(guī)定的條件，向本所提出申請(qǐng)

并經(jīng)本所批準(zhǔn)后，可成為本所的會(huì)員。

　　第四條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)加入本所,須向本所遞交下列文件(一式三份):

　　一、申請(qǐng)表；

　　二、報(bào)告書(shū)；

　　三、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件；

　　四、有權(quán)部門(mén)核發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》；

　　五、機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的證明件；

　　六、機(jī)構(gòu)章程；

　　七、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度；

　　八、部門(mén)設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)；

　　九、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷；

　　十、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師查核簽證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表；

　　十一、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門(mén)同意加入本所的批準(zhǔn)文件；

　　十二、本所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為須提供的其他文件。

　　第五條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向本所遞交的報(bào)告書(shū)至少須說(shuō)明下列內(nèi)容：

　　一、機(jī)構(gòu)概況，包括轄屬關(guān)系、資本金、歷史沿革、業(yè)務(wù)范圍等；

　　二、機(jī)構(gòu)最近兩年的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況；

　　三、機(jī)構(gòu)最近兩年的證券經(jīng)營(yíng)情況；

　　四、申請(qǐng)加入本所的理由；

　　五、加入本所的業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況；

　　六、本所或證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為須說(shuō)明的其他情況。

　　第六條 本所收到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)加入本所的申請(qǐng)后，由本所管理部門(mén)進(jìn)行

初審。

　　第七條 如經(jīng)本所管理部門(mén)初審合格后，報(bào)本所理事會(huì)(或常務(wù)理事會(huì))審

核批準(zhǔn)。

　　第八條 對(duì)獲準(zhǔn)加入本所的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，本所向其發(fā)出批準(zhǔn)通知，頒發(fā)

《上海證券所會(huì)員證書(shū)》，并在公開(kāi)發(fā)行的報(bào)章上予以公告。

　　第九條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)收到本所發(fā)出的批準(zhǔn)為會(huì)員的通知后，須在一周內(nèi)

按章程的規(guī)定，將會(huì)員席位費(fèi)劃入本所帳戶。

　　第十條 會(huì)員若要轉(zhuǎn)讓會(huì)籍，必須提前向本所遞交報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明轉(zhuǎn)讓的

理由、方式、時(shí)間及受讓人的情況等。受讓人須經(jīng)本所同意并按本所章程和本

規(guī)則的規(guī)定辦妥加入本所的手續(xù)后，方能正式轉(zhuǎn)讓。

　　第十一條 會(huì)員轉(zhuǎn)讓會(huì)籍的行為完成后，由本所在公開(kāi)發(fā)行的報(bào)章上予以

公告。

　　第三章　　業(yè)務(wù)

　　第十二條 會(huì)員可向本所申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)；

　　一、專營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，即專門(mén)接受投資者的委托，為投資者的需要在本所交

易市場(chǎng)買賣證券。

　　二、專營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，即專門(mén)以自己的資金和帳戶為會(huì)員自身利益和投資需

要在本所交易市場(chǎng)買賣證券。

　　三、兼營(yíng)自營(yíng)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，即從事自身證券買賣,也接受投資者的委托,在

本所交易市場(chǎng)買賣證券。

　　四、特種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，即在本所的指導(dǎo)下，專門(mén)接受會(huì)員自營(yíng)買賣證券的委

托，在本所交易市場(chǎng)買賣證券。

　　第十三條 會(huì)員可根據(jù)自身業(yè)務(wù)情況，申請(qǐng)從事下列證券買賣；

　　一、股票現(xiàn)貨買賣；

　　二、股票零股現(xiàn)貨買賣；

　　三、人民幣特種股票現(xiàn)貨買賣；

　　四、債券現(xiàn)貨買賣；

　　五、債券期貨買賣；

　　六、其他證券買賣。

　　第十四條 會(huì)員在本所交易市場(chǎng)只能從事本所核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)，不得擅自超越

范圍。

　　第十五條 申請(qǐng)專營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員，其資金不得少于100萬(wàn)元人民幣,申

請(qǐng)專營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)或?qū)�營(yíng)特種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員，其資本金不得少于1000萬(wàn)元人民

幣，兼營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員，其資本金不得少于2000萬(wàn)元人民幣，申

請(qǐng)兼營(yíng)自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)和特種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員,其資本金不得少于5000萬(wàn)元人民幣。

　　第十六條 申請(qǐng)兼營(yíng)自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)和特種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員,須具備下列條件:

　　一、最近兩年證券交易在同行中處于前列；

　　二、最近一年無(wú)受本所處分記錄；

　　三、具備業(yè)務(wù)素質(zhì)較好的人才；

　　四、本所認(rèn)為須附加的其他條件。

　　第十七條 除經(jīng)本所特許外，下列交易行為必須通過(guò)本所交易市場(chǎng)進(jìn)行；

　　一、投資者委托進(jìn)場(chǎng)的證券買賣；

　　二、機(jī)構(gòu)投資者的證券買賣；

　　三、會(huì)員之間的證券買賣；

　　四、證券主管機(jī)關(guān)和本所規(guī)定必須通過(guò)本所交易市場(chǎng)的證券買賣。

　　第十八條 會(huì)員設(shè)置的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所須有利于證券交易業(yè)務(wù)的開(kāi)展，并不得與

其他會(huì)員共同使用同一處所。

　　第十九條 經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員須落實(shí)向投資者公開(kāi)顯示證券行情的設(shè)施,

并落實(shí)專人為投資者提供咨詢服務(wù)。

　　第二十條 會(huì)員須設(shè)置完備的帳簿，與有關(guān)的交易憑證、單據(jù)、表冊(cè)、合

同等置于營(yíng)業(yè)處所，本所可派員查詢。

　　第二十一條 會(huì)員如遇下列情況，須在七天內(nèi)向本所報(bào)告(一式三份)；

　　一、變更章程；

　　二、增減資本額；

　　三、法定代表人、證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人變更；

　　四、法定地址變動(dòng)；

　　五、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)生重大變化；

　　六、其他須向本所報(bào)告的事項(xiàng)。

　　第四章　　業(yè)務(wù)人員

　　第二十二條 會(huì)員場(chǎng)內(nèi)代表和交易員除具備國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定的條件外，

還須具備下列條件之一；

　　一、大學(xué)畢業(yè)，從事證券或其他金融業(yè)務(wù)兩年以上者；

　　二、大專畢業(yè)，從事證券或其他金融業(yè)務(wù)三年以上者；

　　三、中專畢業(yè)，從事證券或其他金融業(yè)務(wù)四年以上者；

　　場(chǎng)內(nèi)代表一般須具有經(jīng)濟(jì)或相當(dāng)于經(jīng)濟(jì)師以上的專業(yè)技術(shù)職稱。

　　第二十三條 會(huì)員場(chǎng)內(nèi)代表、交易員、清算員及業(yè)務(wù)員在進(jìn)場(chǎng)或上柜前，

須經(jīng)本所培訓(xùn)，考核合格，并取得本所頒發(fā)的合格證書(shū)。

　　第二十四條 已取得合格證書(shū)的會(huì)員場(chǎng)內(nèi)代表、交易員、清算員及業(yè)務(wù)員,

還須參加本所舉辦的提高培訓(xùn)班的學(xué)習(xí)和考核，連續(xù)兩次不合格者將取消從業(yè)

資格。

　　第二十五條 會(huì)員場(chǎng)內(nèi)代表和交易員均須在本所注冊(cè)登記。若本所交易市

場(chǎng)或營(yíng)業(yè)處所的業(yè)務(wù)行為負(fù)完全責(zé)任。

　　第二十九條 會(huì)員獲準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓會(huì)籍或被開(kāi)除會(huì)籍時(shí)，其場(chǎng)內(nèi)代表、交易員的

登記自動(dòng)失效。

　　第五章　 財(cái)務(wù)

　　第三十條 會(huì)員在正式進(jìn)入交易市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣三天前，須向本所按規(guī)

定繳足會(huì)員席位費(fèi)、交易年費(fèi)和清算交割準(zhǔn)備金。

　　第三十一條 會(huì)員向本所繳納席位費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為：專營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員席位

費(fèi)為三十萬(wàn)元人民幣，專營(yíng)自特種經(jīng)紀(jì)及兼營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)員席位費(fèi)為十六萬(wàn)元人

民幣。

　　第三十二條 本所認(rèn)為有必要時(shí)，可調(diào)整會(huì)員繳納席位費(fèi)、交易所費(fèi)和清

算交割準(zhǔn)備金的標(biāo)準(zhǔn)。

　　第三十三條 會(huì)員須向本所報(bào)送月度財(cái)務(wù)報(bào)表、半年財(cái)務(wù)報(bào)表和年度財(cái)務(wù)

報(bào)表，并接受本所對(duì)此監(jiān)管。

　　第三十四條 會(huì)員的月度財(cái)務(wù)報(bào)表須在月度結(jié)束后兩周內(nèi)送達(dá)，半年財(cái)務(wù)

的報(bào)表須在半年結(jié)束后四周內(nèi)送達(dá),年度財(cái)務(wù)報(bào)表須在年度結(jié)束后八周內(nèi)送達(dá).

　　第三十五條 本所按統(tǒng)一格式將會(huì)員的年度財(cái)務(wù)報(bào)表在公開(kāi)發(fā)行的報(bào)刊上

向社會(huì)公布。

　　第六章 處罰

　　第三十六條 本所設(shè)立由有關(guān)主管部門(mén)和各方代表參加的紀(jì)律執(zhí)行委員會(huì),